Внутренние проверки и финансовые расследования (Forensic). Методики и процедуры проведения

Финансовое расследование (Forensic) – это процесс, проводимый с целью предотвращения проблем, связанных с посягательством на имущество компании и его ненадлежащим использованием, а также сбор доказательств по уже случившимся фактам. 

Обеспечение экономической безопасности компаний всегда имеет большое значение для собственников и руководителей бизнеса. В процессе деятельности в компании могут возникнуть факты мошенничества, хищений, злоупотребления должностными обязанностями, рейдерства, коррупции и другие. 

О финансовом расследовании следует задуматься если:

собственник бизнеса не уверен в поставщиках, покупателях и партнерах
у владельца бизнеса или руководителя есть подозрения в мошенничестве со стороны сотрудников
у собственника есть опасения о манипуляции бухгалтерской отчетностью
есть подозрения или уже зафиксирован факт хищения активов
не соблюдаются правила внутреннего контроля или существуют иные предположения о финансовых махинациях со стороны работников организации
Именно об этом и многом другом пойдет речь на семинаре.

 

Семинар ориентирован на руководителей компаний, топ-менеджеров, аналитиков, сотрудников служб безопасности.

 

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:

1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками компании по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки)

виды угроз, исходящих от сотрудников компании, варианты их реализации и возможные направления защиты;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Уголовным кодексом Российской Федерации;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусматривает возможность привлечения к дисциплинарной ответственности в соответствием с Трудовым кодексом Российской Федерации;
корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса;
внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Возможные направления защиты от корпоративного мошенничества;
разглашение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.), а также незаконное получение информации сотрудниками компании. Основные направления защиты;
аутсайдерские угрозы, способы их реализации и возможные направления защиты;
«откаты» и коммерческий подкуп. Что это такое и как с этим бороться;
«внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин. Способы вскрытия и противодействия;
выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом компании. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?
 

2. Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками компании противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев.

что такое внутрикорпоративное расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность,  как обязательное условие их проведения;
что может являться основанием для проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении;
составление матрицы проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников компании (хищение, коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.);
психологические приемы взаимодействия с сотрудниками компании по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
порядок взаимодействия HR подразделения, юридического подразделения и Службы безопасности компании в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
возможность использования информации из технических средств охраны (видеонаблюдение, системы контроля и управления доступом в компанию и т.д.) или ИТ систем в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий;
взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников;
целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом;
документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований (проверок);
особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования (проверки) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности;
процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.
 

3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)

финансовые проверки (расследования) в договорной работе компании. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе;
анализ процедур принятия решения в договорной работе.  Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров;
сбор и анализ информации по контрагентам компании на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов;
документарный анализ гражданско-правовых отношений компании с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа;
анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества компании;
антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных компанией договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности;
проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в компании. Беседы и интервью;
международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли)
 

Продолжительность: 16 ак.ч

 
 

Даты проведения семинара в Москве в 2019 году
14 - 15 марта с 10.00 до 17.00
13 - 14 июня с 10.00 до 17.00
24 - 25 октября с 10.00 до 17.00
 

Внимание! В расписании возможны изменения. Просим уточнять информацию по электронной почте mmctrade@mail.ru

 

В стоимость включено:
 Набор для записей     
Пособие     
Кофе-брейк    
 Обед     
Сертификат